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紅周刊丨惠凱

今年2月17日，全面注冊(cè)制宣告實(shí)施，圍繞著全面注冊(cè)制的要求，多項(xiàng)重磅舉措不斷。近日，《紅周刊》獲得的深交所6月下旬向券商發(fā)布的最新一期《發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》中，要求券商提交旗下保代的《簽字保薦代表人在審企業(yè)家數(shù)說明》。

《發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》要求，券商對(duì)照深交所《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第一號(hào)——申請(qǐng)文件受理》第三條“最近三年未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資、轉(zhuǎn)板項(xiàng)目簽字保薦代表人”的要求，提交《簽字保薦代表人在審企業(yè)家數(shù)說明》，對(duì)簽字保代的在審企業(yè)情況和已完成項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)定和承諾。

按照《股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第一號(hào)——申請(qǐng)文件受理》第三條要求，最近三年內(nèi)未曾擔(dān)任過已完成的首發(fā)、再融資、轉(zhuǎn)板項(xiàng)目簽字保薦代表人，“僅可以在深滬主板和創(chuàng)業(yè)板各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)”。由于近兩年是IPO發(fā)行大年，出現(xiàn)了不少保代新人負(fù)責(zé)IPO和再融資項(xiàng)目的情況，但由于資歷不夠、對(duì)政策把握不足等原因，負(fù)責(zé)的IPO和再融資項(xiàng)目更容易存在一些瑕疵。深交所的最新要求，顯然有助于壓實(shí)券商和保代責(zé)任，提升IPO和再融資項(xiàng)目質(zhì)量。

上述最新舉措顯然是進(jìn)一步落實(shí)了全面注冊(cè)制的要求。今年2月17日，深交所發(fā)布了《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第一號(hào)——申請(qǐng)文件受理》，明確提出了“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，明確保薦代表人“雙簽”制度，滿足要求的保代可在深滬主板和創(chuàng)業(yè)板各負(fù)責(zé)2家項(xiàng)目，有助于督促保薦人強(qiáng)化保薦業(yè)務(wù)管理、提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

據(jù)了解，交易所摸底券商保代的項(xiàng)目多寡情況，也是落實(shí)券商投行、保代分類監(jiān)管的精神，有助于提高IPO發(fā)行和監(jiān)管效率。早在2020年底，中證協(xié)就下發(fā)了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，建立了保薦代表人A、B、C三類名單分類機(jī)制，把分類管理改革作為此次保代監(jiān)管重構(gòu)的重要亮點(diǎn)。2022年，據(jù)報(bào)道，中證協(xié)又向券商采集包括投行項(xiàng)目信息在內(nèi)的數(shù)據(jù)，其中保代相關(guān)信息，尤其是“負(fù)面事項(xiàng)”是重要內(nèi)容。

近日，繼全面注冊(cè)制宣告實(shí)施后，交易所也向券商采集保代項(xiàng)目詳情，很顯然，這一做法將把券商、保代分類監(jiān)管再度向前推進(jìn)了一大步。

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